了解美國出口管制

　　美國國會(huì)已授權(quán)總統(tǒng)管制一系列商品、技術(shù)和服務(wù)的出口，并實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。在此過程中，美國國務(wù)院和商務(wù)部是發(fā)揮主要作用的兩大政府機(jī)構(gòu)。

　　美國國務(wù)院國防貿(mào)易管制局(Directorate of Defense Trade Controls，簡稱DDTC)負(fù)責(zé)國防物品及服務(wù)的出口許可事宜，以及建立在《武器出口管制法》(Arms Export Control Act)下的「美國軍需物品清單」(US Munitions List)。美國商務(wù)部工業(yè)及安全局(Bureau of Industry and Security，簡稱BIS)則負(fù)責(zé)在《出口管理?xiàng)l例》(Export Administration Regulations)下的「商業(yè)管制清單」(Commerce Control List，簡稱CCL)所列「兩用」貨物及技術(shù)，以及其他某些物品的許可事宜。

　　《出口管理?xiàng)l例》——「兩用」物品

　　工業(yè)及安全局負(fù)責(zé)實(shí)施及執(zhí)行《出口管理?xiàng)l例》。該條例規(guī)管「兩用」產(chǎn)品的出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))。所謂「兩用」物品是可同時(shí)作商業(yè)及軍事用途，涵蓋以下活動(dòng)及物品：

　　活動(dòng)：

　　出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品。出口是指從美國將物品實(shí)際運(yùn)往或傳輸?shù)搅硪粐?，可以包括?shí)體、電子、口頭或視像的運(yùn)送或傳輸。出口的物品包括硬件、軟件和技術(shù)。轉(zhuǎn)口是將受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品從一個(gè)外國地點(diǎn)運(yùn)往或傳輸?shù)搅硪粐?，而轉(zhuǎn)讓則是在同一國家境內(nèi)變更最終用途或最終用戶。

　　來自美國的技術(shù)和源代碼的「視同出口」(deemed exports)。「視同出口」是指美國國民將技術(shù)或源代碼發(fā)布給外國人(無論是在美國還是在國外)?！赴l(fā)布」(release)視同對該個(gè)別人士所在國的出口。「外國人」指并非美國公民或國民、合法永久居民、庇護(hù)者或難民的任何個(gè)人。

　　美國人提供與核爆炸裝置、化學(xué)或生物武器，或?qū)椉夹g(shù)有關(guān)的協(xié)助，如《出口管理?xiàng)l例》第744.6部分所述。

　　物品：

　　實(shí)際位于美國的商品、軟件和技術(shù)(包括經(jīng)美國轉(zhuǎn)運(yùn)的物品和位于對外貿(mào)易區(qū)的物品)。

　　不論位于世界何地，所有來自美國的商品、軟件和技術(shù)。

　　來自美國的零件、組件、材料在海外整合或摻入外國軟件/技術(shù)，而來自美國的受管制成份超過最低限度水平。

　　使用來自美國因國家安全理由而受管制的技術(shù)或軟件而在外國直接制造的某些產(chǎn)品。

　　以下5項(xiàng)因素，可用以確定出口商在《出口管理?xiàng)l例》下的責(zé)任：

　　1. 這是什么？物品在「商業(yè)管制清單」下的歸類。

　　2. 到哪里去？商業(yè)發(fā)票上列明的出口或轉(zhuǎn)口最終目的地國家，而該等物品將作為出口貨物被最終收貨人或最終用戶接收。

　　3. 誰會(huì)收到物品？物品的最終用戶不得屬于被禁制的最終用戶?！缸罱K用戶」是指在海外收到并最終使用出口或轉(zhuǎn)口物品者。最終用戶不是貨運(yùn)代理或中間人，但可以是買家或最終收貨人(「最終收貨人」是指在海外收到出口或轉(zhuǎn)口的物品的主要當(dāng)事人)。

　　4. 他們將如何使用物品？物品的最終用途不能是被禁制的最終用途。某些軍事最終用途，以及用于支持核、生物和化學(xué)武器，或?qū)椉夹g(shù)的最終用途均被禁制。

　　5. 他們還會(huì)如何使用物品？最終用戶為支持?jǐn)U散項(xiàng)目而進(jìn)行的外包、融資和貨運(yùn)等行為可能會(huì)妨礙美國出口商與該最終用戶的業(yè)務(wù)往來。

　　出口物品是否需要向工業(yè)及安全局申領(lǐng)出口許可證的一項(xiàng)重要決定因素，是該物品是否有特定的出口管制分類編號(hào)(Export Control Classification Number，簡稱ECCN)。ECCN是描述某一特定物品或某類物品的字母－數(shù)字代碼，以顯示對該等物品實(shí)施的出口管制。所有ECCN均在「商業(yè)管制清單」列出?！干虡I(yè)管制清單」分為十大類，每一類再分為5個(gè)產(chǎn)品組別。

　　「商業(yè)管制清單」類別

　　0 = 核材料、設(shè)施及設(shè)備(及雜項(xiàng)物品)

　　1 = 材料、化學(xué)品、微生物及毒素

　　2 = 材料加工

　　3 = 電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)及生產(chǎn)

　　4 = 電腦

　　5 = 電信(第一部)及信息安全(第二部)

　　6 = 感應(yīng)器及激光器

　　7 = 導(dǎo)航及航空電子設(shè)備

　　8 = 海事

　　9 = 航空航天及推進(jìn)系統(tǒng)

　　5個(gè)產(chǎn)品組別

　　A. 系統(tǒng)、設(shè)備及部件

　　B. 測試、檢驗(yàn)及生產(chǎn)設(shè)備

　　C. 材料

　　D. 軟件

　　E. 技術(shù)

　　至于受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管但未在「商業(yè)管制清單」中列出的物品，正確歸類是EAR99。這個(gè)編碼是一個(gè)籠統(tǒng)的類別(basket category)，為沒有在「商業(yè)管制清單」列明的物品而設(shè)，顯示在「商業(yè)管制清單」各類別的末端。

　　每項(xiàng)物品只有一個(gè)正確的ECCN。出口商、轉(zhuǎn)口商或轉(zhuǎn)讓者有責(zé)任將交易中的物品正確歸類，必要時(shí)應(yīng)向工業(yè)及安全局提出歸類請求。如果物品按《出口管理?xiàng)l例》規(guī)定要申領(lǐng)許可證，申請人不得以未能將物品正確歸類為由而免除應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

　　如果物品有ECCN，下一步是使用該ECCN里「許可證要求」部分的資料，結(jié)合「商業(yè)國家列表」(Commerce Country Chart) ，確定應(yīng)否根據(jù)「一般禁令一」(出口和轉(zhuǎn)口)、「一般禁令二」(零件及部件轉(zhuǎn)口)或「一般禁令三」(國外直接制造產(chǎn)品轉(zhuǎn)口)而須申領(lǐng)特定目的地的許可證。

　　「商業(yè)管制清單」和「商業(yè)國家列表」共同界定該等許可證要求。適用的ECCN會(huì)注明管制該ECCN內(nèi)物品的理由，例如NS是國家安全、AT是反恐、CC是遏止罪案等。舉例，ECCN 6A007是出于國家安全(NS)、導(dǎo)彈技術(shù)(MT)和反恐(AT)等原因而被管制。

　　在正確的ECCN找到其相應(yīng)的「商業(yè)國家列表」列標(biāo)識(shí)符(column identifiers)后，就要查閱「商業(yè)國家列表」以找到最終目的地國家及正確的列標(biāo)識(shí)符。如果在有關(guān)目的地旁的儲(chǔ)存格標(biāo)示「X」，而且沒有許可證例外(licence exception)，就須申領(lǐng)許可證。許可證例外會(huì)在ECCN或《出口管理?xiàng)l例》第740部分列出。《出口管理?xiàng)l例》第742部分列明大多數(shù)管制理由的許可要求和許可政策。

　　雖然在美國的出口及轉(zhuǎn)口物品中，須申領(lǐng)工業(yè)及安全局許可證的百分比較低，但當(dāng)涉及被禁運(yùn)的目的地及被列作支持恐怖活動(dòng)的國家時(shí)，幾乎所有出口及不少轉(zhuǎn)口物品均須申領(lǐng)許可證。目前受到普遍禁運(yùn)或全面制裁的國家及地區(qū)是古巴、伊朗、朝鮮、敘利亞及烏克蘭克里米亞地區(qū)。

　　工業(yè)及安全局還管制出口及轉(zhuǎn)口物品到根據(jù)聯(lián)合國安全理事會(huì)決定實(shí)施武器禁運(yùn)的國家，包括中非共和國、剛果民主共和國、厄立特里亞、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、朝鮮、索馬里及蘇丹。

　　此外，美國對包括中國在內(nèi)的多個(gè)目的地實(shí)施國防物品和服務(wù)出口禁運(yùn)，而俄羅斯(以及烏克蘭的克里米亞地區(qū))則因卷入烏克蘭沖突而被美國實(shí)施某些制裁。

　　收貨人方面，美國政府有權(quán)禁止特定個(gè)人和實(shí)體接收美國的出口物品，并就向某些當(dāng)事人的出口制定許可及其他要求，即使有關(guān)物品通常毋須申領(lǐng)許可證。禁制或限制取決于個(gè)別人士及交易的類別。此類限制通常通過工業(yè)及安全局4份涉及當(dāng)事人的清單之一實(shí)施，分別是：「實(shí)體清單」(Entity List ，簡稱EL)、「未核實(shí)清單」(Unverified List，簡稱UVL)、「被拒人士清單」(Denied Persons List，簡稱DPL)和財(cái)政部「特別指定國民和被禁制人士清單」(Specially Designated Nationals and Blocked Persons List ，簡稱SDNL)。各清單說明如下：

　　實(shí)體清單：工業(yè)及安全局有合理理由認(rèn)為曾經(jīng)參與、正在參與，或是很大機(jī)會(huì)正在參與或?qū)?huì)參與不利于美國國家安全或外交政策利益的活動(dòng)的實(shí)體，會(huì)被列入這份清單。清單訂明各列入清單者的許可要求，這些要求可與《出口管理?xiàng)l例》的許可要求一并實(shí)施，也可單獨(dú)實(shí)施。即使沒有其他要求，公司如要將物品出口到實(shí)體清單上的機(jī)構(gòu)，也可能須申領(lǐng)許可證。截至2019年6月底，實(shí)體清單已列入中國內(nèi)地148家實(shí)體和香港90家實(shí)體，其中包括華為技術(shù)有限公司及其68家非美國附屬公司。

　　未核實(shí)清單：工業(yè)及安全局未能完成最終用途查核，例如許可前查核或付運(yùn)后核實(shí)的企業(yè)，會(huì)被列入這份清單。在某些情況下，由于多種原因，最終用途查核無法完成。例如，工業(yè)及安全局有時(shí)會(huì)啟動(dòng)最終用途查核，卻無法在出口文件所示地址找到外國相關(guān)者，也無法通過電話或電子郵件找到當(dāng)事人。

　　如果在進(jìn)行最終用途查核期間，受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品接收人無法提供作為最終用途查核對象的物品以進(jìn)行目視檢查，或者無法提供足夠的文件或其他證據(jù)來確認(rèn)這些物品已獲處置，則工業(yè)及安全局也會(huì)無法核實(shí)其真實(shí)性(即與受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管物品的最終用途和最終用戶有關(guān)的合法性和可靠性) 。

　　在某些情況下，工業(yè)及安全局沒有足夠資料來確定某些人士涉及《出口管理?xiàng)l例》第744或746部分所述的活動(dòng)，未能將這些人士列入實(shí)體清單。在這些情況下，可以將其列入未核實(shí)清單。

　　在未核實(shí)清單上以「紅旗」標(biāo)示的企業(yè)，出口商在向其出口前有責(zé)任向當(dāng)局查詢。此外，列入未核實(shí)清單的當(dāng)事人沒有資格以許可證例外(licence exception)方式接收受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品。出口商必須就對列入未核實(shí)清單的當(dāng)事人出口向自動(dòng)出口系統(tǒng)申報(bào)紀(jì)錄，并在出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管而沒有許可要求的物品之前，從該系統(tǒng)取得聲明。

　　截至2019年6月底，未核實(shí)清單列入中國內(nèi)地41家實(shí)體和香港家64個(gè)實(shí)體。不過，工業(yè)及安全局通過最終用途查核，核實(shí)了中國內(nèi)地8家實(shí)體的真實(shí)性，從該清單移除了這些實(shí)體。

　　被拒人士清單：美國出口商不得與被工業(yè)及安全局剝奪出口權(quán)的人士進(jìn)行受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管物品的出口或轉(zhuǎn)口交易。出口權(quán)由在《聯(lián)邦公報(bào)》刊登的書面命令界定。有些被剝奪出口權(quán)者是位于美國境內(nèi)。

　　特別指定國民和被禁制人士清單：這是由美國財(cái)政部外國資產(chǎn)管制辦公室公布，由目標(biāo)國家擁有或控制，或?yàn)槟繕?biāo)國家行事或代表目標(biāo)國家行事的個(gè)人和公司清單。清單還列出在并非針對特定國家的計(jì)劃下指定的個(gè)人、團(tuán)體和實(shí)體，例如恐怖分子和毒販。這些個(gè)人和公司整體稱為「特別指定國民」(specially designated nationals，簡稱SDN)。

　　自2014年11月20日起，當(dāng)局推出網(wǎng)上「綜合審查清單」(Consolidated Screening List)，方便美國公司搜索資料。該份清單匯總了美國商務(wù)部、國務(wù)院和財(cái)政部編制的11份不同的「審查清單」，包含超過8,000名個(gè)人及公司的名稱，由于美國出口規(guī)例、制裁或其他限制，美國企業(yè)不得與他們做生意。因此，美國企業(yè)在與外國實(shí)體進(jìn)行業(yè)務(wù)往來前，應(yīng)查閱綜合審查清單，確保該實(shí)體不在這些機(jī)構(gòu)的清單上，這點(diǎn)非常重要。

　　最終用途方面，《出口管理?xiàng)l例》第744部分包含禁止向某些最終用戶和最終用途出口、轉(zhuǎn)口，以及選擇性轉(zhuǎn)讓，根據(jù)「一般禁令五」(最終用途/最終用戶) 和「一般禁令九」(命令、條款及條件)實(shí)施。例如，《出口管理?xiàng)l例》第744.2、第744.3和744.4部分就禁止出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品，對核、導(dǎo)彈，以及化學(xué)和生物擴(kuò)散活動(dòng)作出界定。第744.5部分就禁止出口、轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品，對核海上最終用途作出界定。第744.6部分禁止美國個(gè)人為支持某些核、導(dǎo)彈、化學(xué)或生物最終用途而進(jìn)行的某些活動(dòng)，而第744.7部分則禁止出口及轉(zhuǎn)口供某些飛機(jī)和船只使用的物品。

　　申請出口許可證

　　只有在美國境內(nèi)的人士可以申領(lǐng)從美國出口物品的許可證。申請人必須是出口商，是美國的主要相關(guān)利益者，有權(quán)決定和控制物品從美國運(yùn)出。美國或外國的主要相關(guān)利益者，或外國主要相關(guān)利益者正式授權(quán)的美國代理人，可以申請?jiān)S可證，將受管制物品從一個(gè)國家轉(zhuǎn)口到另一個(gè)國家。在提交申請之前，代表外國主要相關(guān)利益者申請?jiān)S可證的代理人，必須從該外國主要相關(guān)利益者取得授權(quán)書或其他書面授權(quán)，除非雙方已存在所有權(quán)、控制權(quán)、權(quán)責(zé)或從屬關(guān)系。

　　在許可證申請表可輸入以下當(dāng)事人：(1)申請人；(2)獲授權(quán)接收許可證的另一當(dāng)事人；(3)買家；(4)中間收貨人；(5)最終收貨人；(6)最終用戶。有意申請出口許可證的各方應(yīng)查閱《出口管理?xiàng)l例》第748部分的要求，包括「補(bǔ)充資料一」有關(guān)填寫許可證申請表的一般說明。出口商可以網(wǎng)上申請?jiān)S可證。

　　許可證申請可以全部或部分批準(zhǔn)、全部或部分拒絕，或者退回不予處理。不過，申請人可以具體要求將許可證申請視為一體，整體批準(zhǔn)或拒絕。如果申請獲批準(zhǔn)，出口商會(huì)收到許可證編號(hào)和到期日，以用于出口文件。

　　涉及物品出口或轉(zhuǎn)口的許可證通常有效期為4年。4年有效期的例外情況包括以供應(yīng)短缺為理由，申請受管制物品的許可證(有效期僅限12個(gè)月)，以及以「緊急情況」為理由審核并批準(zhǔn)的許可證申請。

　　對中國內(nèi)地出口兩用產(chǎn)品及技術(shù)

　　2007年6月19日，工業(yè)及安全局頒布最終規(guī)則，修改并闡明美國對中國內(nèi)地出口及轉(zhuǎn)口某些高技術(shù)兩用物品的許可要求及政策。該規(guī)則修改以國家安全為理由而受「商業(yè)管制清單」管制的物品之出口許可審核政策，包括新增管制某些被認(rèn)為可作軍事用途的物品，而該等列入「商業(yè)管制清單」的物品過去輸往中國內(nèi)地毋須許可證。

　　該規(guī)則訂明，出口商須就某些獲許可的出口向中國商務(wù)部申領(lǐng)「最終用戶聲明」(End-User Statement)。規(guī)則還正式設(shè)立「核定最終用戶」(validated end-user，簡稱VEU)計(jì)劃，容許合資格公司毋須個(gè)別出口許可證就可接收某些受美國管制的物品。受益于該計(jì)劃的行業(yè)包括電子、半導(dǎo)體設(shè)備和化學(xué)品。以導(dǎo)彈技術(shù)和遏止罪案為理由而受《出口管理?xiàng)l例》管制的物品，不得在此項(xiàng)授權(quán)下出口或轉(zhuǎn)口。

　　規(guī)例簡化了公司申請核定最終用戶授權(quán)的程序，與美國商務(wù)部已實(shí)施的其他特別許可或授權(quán)類似。中國內(nèi)地的最終用戶可以直接申請，或者由出口商代為啟動(dòng)申請程序。授權(quán)申請必須以諮詢意見的方式提出，而且附上出口商或轉(zhuǎn)口商擬出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓予最終用戶并注明ECCN號(hào)的物品清單。

　　工業(yè)及安全局于2007年10月首次公布獲批準(zhǔn)的核實(shí)最終用戶清單，僅得5家公司。該清單逐步擴(kuò)大，到2019年6月底，共有11家獲授權(quán)公司和46家合格設(shè)施。

　　工業(yè)及安全局于2013年1月修訂核定最終用戶計(jì)劃，包括：(1)增加一項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)這項(xiàng)計(jì)劃出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))的人士，須向核定最終用戶收貨人發(fā)出書面通知書，詳述貨物內(nèi)容；(2)澄清受物品的特定條件規(guī)管，并在核定最終用戶授權(quán)下按該等條件接收物品的核定最終用戶，若有關(guān)物品再毋須取得許可證以出口或轉(zhuǎn)口至該核定最終用戶的授權(quán)地點(diǎn)，或根據(jù)許可證例外有資格運(yùn)往該目的地，就不再受到與物品有關(guān)的條件約束。

　　工業(yè)及安全局表示，若該局否決核定最終用戶授權(quán)申請，將不會(huì)對該最終用戶實(shí)施新的許可要求。此外，不獲給予核定最終用戶授權(quán)也不會(huì)對公司日后向商務(wù)部申領(lǐng)出口許可證構(gòu)成影響。該局還指出，在核定最終用戶授權(quán)下，若核定最終用戶獲準(zhǔn)接收特定符合條件的技術(shù)，其中國內(nèi)地雇員也獲授權(quán)接收同一技術(shù)，包括在美國境內(nèi)轉(zhuǎn)讓(即視同出口)。

　　經(jīng)香港出口的美國出口管制物品

　　2017年4月19日，工業(yè)及安全局對向香港出口或經(jīng)香港轉(zhuǎn)口的特定受管制物品實(shí)施新的支持文件規(guī)定。該局預(yù)料，在幾乎所有情況下，該規(guī)則只會(huì)要求香港的當(dāng)事人申領(lǐng)香港法例原已規(guī)定必須申請的許可證。在這些情況下，經(jīng)香港轉(zhuǎn)口物品者毋須采取進(jìn)一步行動(dòng)。不過，該規(guī)則要求公司在受管制物品運(yùn)到香港之前，須建立申領(lǐng)香港進(jìn)口許可證副本的新程序。

　　根據(jù)該項(xiàng)新規(guī)例，出口商或轉(zhuǎn)口商向香港出口或轉(zhuǎn)口任何受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管，以及因國家安全、導(dǎo)彈科技、核不擴(kuò)散或生化武器等理由而受「商業(yè)管制清單」管制的物品，必須事前申領(lǐng)一份有效的香港進(jìn)口許可證(或由香港政府發(fā)出的書面聲明，證實(shí)不須領(lǐng)有進(jìn)口許可證，或以「無需許可證」通知書形式發(fā)出)。

　　此外，香港的轉(zhuǎn)口商從香港轉(zhuǎn)口任何受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管，以及出于國家安全、導(dǎo)彈科技、核不擴(kuò)散第一列或生化武器的原因而受管制的物品前，必須事先取得香港出口許可證(或由香港政府發(fā)出的毋須出口許可證的聲明)。

　　工業(yè)及安全局表示，香港工業(yè)貿(mào)易署在其網(wǎng)站發(fā)布的聲明，構(gòu)成香港特別行政區(qū)政府向進(jìn)口商發(fā)出的書面指引，說明進(jìn)口商進(jìn)口無形技術(shù)到香港，毋須具備進(jìn)口許可證。

　　如果物品只是取道香港轉(zhuǎn)運(yùn)到另一目的地，并在香港沒有收貨人，將視為是向該目的地的出口或轉(zhuǎn)口。香港法例或會(huì)要求過境物品須具備進(jìn)口或出口許可證，不過美國關(guān)于付運(yùn)前取得許可證副本的規(guī)定并不適用。

　　外國資產(chǎn)管制辦公室經(jīng)濟(jì)制裁

　　外國資產(chǎn)管制辦公室根據(jù)美國的外交政策和國家安全目標(biāo)，針對目標(biāo)外國和政權(quán)、恐怖分子、國際毒販、從事與大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散有關(guān)活動(dòng)者，以及對美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)構(gòu)成其他威脅者，執(zhí)行并實(shí)施經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易制裁。

　　該辦公室的制裁可以包括全面禁制、凍結(jié)資產(chǎn)，以及限制貿(mào)易和金融交易。目標(biāo)包括由目標(biāo)國家擁有或控制，或?yàn)槟繕?biāo)國家行事或代表目標(biāo)國家行事的個(gè)人和公司。清單還列出在并非針對特定國家的計(jì)劃下指定的個(gè)人、團(tuán)體和實(shí)體，例如恐怖分子和毒販。

　　外國資產(chǎn)管制辦公室的制裁相當(dāng)廣泛，可以針對美國公民和合法永久居民(無論身在何處)、任何實(shí)際在美國居留的個(gè)人(包括外國國民)、根據(jù)美國司法管轄區(qū)的法律成立的實(shí)體，以及美國公司的外國分支機(jī)構(gòu)、美國擁有或控制的外國實(shí)體，以及實(shí)際位于美國的實(shí)體(包括外國公司的代表處)。

　　根據(jù)該辦公室的「50%規(guī)則」，任何實(shí)體直接或間接擁有一個(gè)或多個(gè)被禁制或受限制者總計(jì)50%或以上，就視為被禁制或受限制。該規(guī)則僅適用于外國資產(chǎn)管制辦公室的受限制者清單，例如特別指定國民和被禁制人士清單。

　　進(jìn)一步資料可點(diǎn)擊外國資產(chǎn)管制辦公室網(wǎng)站查閱。

　　對新興及基礎(chǔ)技術(shù)可能實(shí)施的出口管制

　　工業(yè)及安全局于2018年11月啟動(dòng)程序，擬對新興技術(shù)實(shí)施出口管制。該局表明，此舉不是要擴(kuò)大目前不受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的技術(shù)的適用范圍，或改變「商業(yè)管制清單」已訂明對現(xiàn)有技術(shù)的管制。

　　2018年《出口管制改革法》(Export Control Reform Act，簡稱ECRA)授權(quán)工業(yè)及安全局對新興和基礎(chǔ)技術(shù)的出口、轉(zhuǎn)口或轉(zhuǎn)讓(國內(nèi))建立適當(dāng)?shù)墓苤啤Ｕ龣z討的一般技術(shù)類別包括：

　　生物技術(shù)(例如納米生物學(xué)、合成生物學(xué)、基因組和遺傳工程，以及神經(jīng)技術(shù))；

　　人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)(例如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學(xué)習(xí)、進(jìn)化和遺傳計(jì)算、計(jì)算機(jī)視覺、規(guī)劃等)；

　　定位、導(dǎo)航和定時(shí)技術(shù)；

　　微處理器技術(shù)(例如系統(tǒng)單晶片或堆疊式記憶晶片)；

　　先進(jìn)計(jì)算技術(shù)(例如以內(nèi)存為中心的邏輯)；

　　數(shù)據(jù)分析技術(shù)(例如可視化、自動(dòng)分析算法或語境感知計(jì)算)；

　　量子信息和傳感技術(shù)(例如量子計(jì)算、加密或傳感)；

　　物流技術(shù)(例如資產(chǎn)總體可見度或配送型物流系統(tǒng))；

　　增材制造(例如3D打印)；

　　機(jī)器人技術(shù)(例如微型無人機(jī)和微型機(jī)器人系統(tǒng)、集群技術(shù)、自組裝機(jī)器人和分子機(jī)器人技術(shù))；

　　腦機(jī)接口；

　　高超音速(例如飛行控制算法、推進(jìn)技術(shù)和專用材料)；

　　先進(jìn)材料(例如自適應(yīng)偽裝、功能性紡織品或生物材料)；

　　先進(jìn)監(jiān)控技術(shù)(例如面印和聲紋技術(shù))。

　　在認(rèn)定這些類別中的新興技術(shù)對美國國家安全的重要性時(shí)，工業(yè)及安全局必須考慮：(1)此類技術(shù)在外國的發(fā)展；(2)出口管制對美國發(fā)展此類技術(shù)可能產(chǎn)生的影響；(3)出口管制在限制此類技術(shù)在外國擴(kuò)散的有效性。

　　因此，工業(yè)及安全局在以下各方面向公眾征求意見：(1)如何界定新興技術(shù)，以幫助日后認(rèn)定此類技術(shù)；(2)確定上述類別中的特定技術(shù)是否對美國國家安全重要的適用標(biāo)準(zhǔn)；(3)認(rèn)定此類技術(shù)的來源；(4)須檢討的其他一般技術(shù)類別；(5)此類技術(shù)在美國和其他國家的發(fā)展?fàn)顩r；(6)對特定的新興技術(shù)實(shí)施管制對美國技術(shù)領(lǐng)先地位的影響；(7)在認(rèn)定對美國國家安全重要的新興技術(shù)方面的其他方法，包括須考慮實(shí)施出口管制的新興技術(shù)的發(fā)展階段或成熟程度。

　　公眾意見會(huì)提供跨部門會(huì)議參考，以便為「商業(yè)管制清單」內(nèi)新的ECCN制定規(guī)則。工業(yè)及安全局表示，在確定已認(rèn)定技術(shù)的適合出口管制水平時(shí)，必須考慮該項(xiàng)技術(shù)的潛在最終用途和最終用戶，以及限制或禁止從美國出口的國家。雖然該局在設(shè)定出口管制水平上有一定的酌情權(quán)，但是在最低限度上出口新興技術(shù)到受美國禁運(yùn)的國家須取得許可證。

　　美國總統(tǒng)特朗普同樣于2019年5月15日發(fā)布行政命令，宣布由于受到外國對手使用信息及通信科技(ICT)和服務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和工業(yè)間諜活動(dòng)的威脅，因此進(jìn)入國家緊急狀態(tài)。該命令還指出，受到外國對手擁有、控制，或受其管轄或指示者所設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造或提供的信息及通信科技和服務(wù)，在美國可不受限制地取得或使用，提高了外國對手建立并利用在信息及通信科技或服務(wù)中漏洞的能力，可能帶來災(zāi)難性后果。

　　為應(yīng)對這種威脅，該命令授權(quán)美國商務(wù)部對涉及外國對手[1]擁有、控制，或受其管轄或指示者所設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造或提供，而且會(huì)(1)在美國對信息及通信科技構(gòu)成不應(yīng)有的破壞和顛覆風(fēng)險(xiǎn)；(2)對美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或美國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的安全或抗逆力造成不應(yīng)有的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)；(3)對美國國家安全構(gòu)成其他不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的信息及通信科技(或服務(wù))，一律禁止進(jìn)口，其他涉及這些科技或服務(wù)的交易也受禁制。

　　在諮詢財(cái)政部、國務(wù)院、國防部、國土安全部和司法部，以及美國貿(mào)易代表辦公室和某些其他機(jī)構(gòu)后，商務(wù)部必須在2019年11月27日提出規(guī)則或規(guī)例，執(zhí)行該命令。這些規(guī)則和規(guī)例其中應(yīng)包括：

　　確定是外國對手的特定國家或人士；

　　認(rèn)定由外國對手擁有、控制，或受其管轄或指示的人士；

　　認(rèn)定特定技術(shù)或國家，其涉及的信息及通信科技或服務(wù)交易應(yīng)受到特別審查；

　　制定按照行政命令對禁制以外的交易進(jìn)行許可程序；

　　訂立將在信息及通信科技或服務(wù)市場上的特定技術(shù)或特定參與者認(rèn)可為明確納入或排除在該命令所訂禁令的準(zhǔn)則；以及

　　認(rèn)定舉行協(xié)議談判，以減輕美國憂慮的機(jī)制和相關(guān)因素。

　　對公司的建議

　　違反《出口管理?xiàng)l例》會(huì)受到刑事和行政處罰。根據(jù)《出口管制改革法》的條款，處罰可包括監(jiān)禁長達(dá)20年，以及每次違規(guī)最高罰款100萬美元。每次違規(guī)的行政罰款可高達(dá)30萬美元，或交易額的兩倍，以金額較高者為準(zhǔn)。行政罰款最高額會(huì)根據(jù)通貨膨脹每年調(diào)整。

　　違規(guī)者也可能被剝奪出口權(quán)，禁止從事《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管范圍內(nèi)的任何交易。此外，其他企業(yè)和個(gè)人以任何方式與已被剝奪出口權(quán)的公司從事《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的出口交易均屬非法。

　　為避免涉及潛在的違規(guī)行為，公司在評估美國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮一些關(guān)鍵因素。

　　他們可通過私人的「受限制清單」(Restricted Party List，簡稱RPL)審查服務(wù)，或「綜合審查清單」審查交易伙伴。與受到美國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁的當(dāng)事人進(jìn)行重大交易或業(yè)務(wù)往來，可能使公司本身成為美國制裁的對象。這類指定通常稱為「二級制裁」，適用于第三國或地區(qū)的公司，這些公司不是管制的主要焦點(diǎn)，但被視為破壞了主要工作。一般而言，在以下領(lǐng)域進(jìn)行重大交易可能面對二級制裁的風(fēng)險(xiǎn)：

　　與伊朗有業(yè)務(wù)往來，或者支持伊朗，包括汽車、石油和石化行業(yè)，以及其業(yè)務(wù)往來支持伊朗的特別指定國民和被禁制人士，包括伊斯蘭革命衛(wèi)隊(duì)或其附屬實(shí)體；

　　與俄羅斯國防和情報(bào)部門受制裁的公司有重大業(yè)務(wù)往來；

　　與其他特別指定國民和被禁制人士或受美國全面禁運(yùn)的國家或地區(qū)(例如朝鮮或?yàn)蹩颂m的克里米亞地區(qū))進(jìn)行交易。

　　公司還應(yīng)審查并了解其交易的物品(商品、軟件和技術(shù))是否受美國司法管轄。根據(jù)最低限度或直接產(chǎn)品規(guī)則，不是在美國制造或并非來自美國(例如在美國生產(chǎn)、翻新、組裝或升級)的外國制造物品，仍可能受到《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管。例如，非美國制造的物品，若來自美國的「受管制」成份超過其價(jià)值的25%，或物品采用來自美國，并因國家安全理由受管制的技術(shù)制造，可能受到《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管。受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品不得轉(zhuǎn)讓至被禁制的目的地或被禁制的最終用戶，并受到最終用途管制規(guī)管。

　　具體而言，受《出口管理?xiàng)l例》規(guī)管的物品不得轉(zhuǎn)讓給伊朗或朝鮮，也不得將此類物品轉(zhuǎn)讓給在實(shí)體清單或特別指定國民和被禁制人士清單上的任何中國內(nèi)地公司。同時(shí)，被禁制最終用途包括結(jié)合化學(xué)或生物武器，以及某些與核有關(guān)的應(yīng)用。此外，以中國內(nèi)地而言，受美國司法管轄的物品不得用于或用以支持某些中國的火箭系統(tǒng)(例如彈道導(dǎo)彈、太空運(yùn)載火箭和探空火箭)和無人飛行器(例如巡航導(dǎo)彈、目標(biāo)無人機(jī)和偵察無人機(jī))。

　　[1] 在行政命令中，「外國對手」是指任何外國政府或非政府實(shí)體，長期從事或嚴(yán)重危害美國的國家安全或美國人的安全保障?！感畔⒓巴ㄐ趴萍蓟蚍?wù)」是指以電子方式，包括傳輸、存儲(chǔ)及顯示，主要為實(shí)現(xiàn)或進(jìn)行信息或數(shù)據(jù)的處理、存儲(chǔ)、提取或通信功能而使用的任何硬件、軟件，或其他產(chǎn)品或服務(wù)。